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内部控制自我评价报告

    为了进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，公司根据国家有关法律法规，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合制定下发的《企业内部控制基本规范》(〔2008〕7号)、中国证券监督管理委员会公告〔2011〕41号、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等文件的要求，对目前的内部控制制度进行了全面自查。现结合公司实际，对公司内部控制进行自我评价。
    一、内部控制综述
    公司建立了规范的公司治理结构，进一步完善了内部控制体系，规范了公司运作；建立了一套完整的涵盖公司层面的控制以及经营、财务管理、人力资源管理、信息披露等各方面的内部控制的流程及制度，改善了公司内部控制的环境，提高了经营管理水平和风险防范能力，保障了公司的可持续发展。
    二、内部控制的目标与原则
    （一）内部控制制度的目标
    建立健全并有效实施内部控制是公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略的实现。
    （二）建立内部控制制度遵循的基本原则
    1、合法性原则。内部控制建设应当符合国家有关法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求；
    2、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属单位的全部业务和事项，涵盖公司董事会、管理层和全体员工，任何人都不得拥有超越内部控制的权力；
    3、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
    4、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
    5、适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；
    6、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
    三、内部控制制度建设情况
    1、治理结构
    公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章的规定，建立了以《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理办公会议事规则》、《信息披露管理制度》为制度基础的，股东大会、董事会、监事会和经理层相互约束的法人治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，并建立了战略、审计、提名、薪酬与考核专业委员会，分别就公司相关业务的决策履行职责。独立董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要经过专业委员会通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。监事会对股东大会负责，对公司财务和高管履职情况进行检查监督。经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司日常经营管理工作。
    2、机构设置
    为保证经营业务活动的正常开展和公司整体战略目标的实现，公司根据经营管理需要,设立了办公室、财务部、审计部、人力资源部、证券部、项目发展部、战略管理部、信息管理部、商业管理部、市场营销部、规划设计部、成本管理部、工程管理部等部门，制订了各部门的职能和相应的岗位职责，相互制衡。
公司设立审计部，主要负责：年初制订年度审计计划及工作程序，通过执行综合审计或专项审计业务，对公司内部控制设计及运行的有效性进行监督检查。对在审计中发现的内部控制缺陷，依据缺陷性质按照既定的汇报程序直接向董事会审计委员会汇报工作，保证了审计部机构设置、人员配备和工作的独立性。
公司各分公司、控股子公司根据公司对其的管理原则，建立相应的决策体系、执行体系和监督反馈体系，并完善了与之相适应的组织机构。
    3、人力资源
    公司始终秉承“以人为本、追求卓越”的企业理念，继续致力于打造企业发展可持续的人力资源管理体系，公司制定了《劳动人事管理制度》，包括《薪酬管理制度》、《员工出勤管理制度》、《劳动纪律管理制度》、《员工退休管理办法》、等制度，对员工劳动合同的签订、请假、加班、离岗、辞退、薪酬计算、退休等事项做出了规定，形成了比较完善的人力资源制度体系，保证了公司和所属经营单位上下管理的有效衔接。
    4、企业文化
    公司继续倡导包容的企业文化，为每位员工职业生涯规划和推进企业跨越式发展创造良好的文化环境。公司历经发展，经营业绩已经达到一个新的平台，公司更清晰、更广泛地认识到了自己所承担的社会责任，公司积极推广战略同盟，发展绿色环保、低碳项目，持续打造来利国际W66商品、服务的高品质内涵，努力地把自身建设成为受人尊敬、有公信力的企业。
    四、风险评估
    公司制定了长远的整体目标，并辅以具体策略和业务流程层面的计划将企业的经营目标明确地传达到每一位员工。公司建立了有效的风险评估过程,并设立了相应职能部门以识别和应对公司可能遇到的各种风险，包括：环境风险、经营风险、财务风险等。
同时,公司根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。具体为根据公司战略实施特点，各个职能部门及审计部对风险进行监控。充分认清风险实质并积极采取降低、分担等策略来有效防范风险。如：针对来自于宏观经济、产业政策、市场竞争等外部风险，公司采取多部门联动的方式，动态关注宏观政策、行业趋势的变化，定期或者不定期编制市场分析报告，对行业发展、区域拓展做出研判，以供管理层决策和参考。针对内部风险因素，公司除安排专业部门负责管控与风险防范外，重点强化资金使用与管控、房地产成本管控；突出强调，审计部从事的内部控制风险的监督管理,不断提高自身的专业能力和管理效率。在上述风险采集、识别与初步分析的基础上，公司从定性与定量两个方面分析风险因素,然后结合公司的风险管理能力和承受水平,确定风险应对措施和策略。
    五、重点业务活动控制
    1、成本
    公司对项目运作全过程实行成本预算管理和动态跟踪记录，由业务管理部门和财务部执行对成本相关流程的管控。相关职能部门按公司对项目成本控制的总体要求，编制成本计划，经公司管理层审批确认后执行。项目推进过程中, 公司对各阶段的业务活动进行持续监控，制定控制成本的措施；每季度进行项目成本核算和经济活动分析，对目标成本的执行情况进行阶段性的检查和总结，分析成本发生的增减动态和趋势，并及时制定控制措施,保障动态成本数据的准确性，审计部负责即时监督。
    2、资金
    公司按照《资金管理暂行办法》、《资金使用管理规定》以及《重大资金往来控制制度》等规定，坚持资金集中统一管控的原则，提升资金使用效率，加强公司资金风险控制。公司定期编制年度资金计划和细化的动态资金计划，并对经营单位的资金计划完成情况进行持续跟踪，实时调整。公司统一管理融资等资金筹措渠道，统一调配资金使用和结算，对资金业务进行管理和控制，从而降低资金使用成本并保证资金安全。
    3、重大投资
    重大投资严格遵循“合法、审慎、安全、有效”的原则, 控制投资风险、注重投资效益。公司依照《公司法》、《上市规则》的规定，并在《公司章程》中明确了股东大会、董事会对重大投资的审批权限，履行相应的审议程序，重大投资的信息披露流程按照有关规定及时予以披露。报告期内的重大投资行为均充分遵循上述各项制度,事前进行了市场调研、可行性论证，根据投资额大小提交董事会、股东大会审议。
    4、控股子公司的管控
    公司通过向控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员、向子公司外派财务人员、制订并严格执行相关管理制度、总部职能部门向控股子公司的对口部门进行专业指导、业务监督及资源支持等活动，从公司治理、经营及财务等方面对控股子公司实施有效管理。
同时，公司制定对控股子公司的控制政策及程序，并在充分考虑控股子公司业务特征等的基础上，建立对各控股子公司的控制制度；依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序；建立重大事项报告制度和审议程序，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议；及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。对照深交所《内部控制指引》有关规定，公司控股子公司未发现有违反《内部控制指引》及公司相关规章制度的情形。
    5、关联交易
    公司的关联交易，始终以维护公司和股东的利益为出发点，遵循诚实信用、平等自愿、公平公开、价格公允的原则进行，严格执行《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性，保证公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展，未损害股东合法权益。
公司董事会、股东大会对公司各项关联交易均进行了合法性、公允性、合理性方面的审核，遵循了市场原则，交易客观、公正、公平，不存在内幕交易和损害公司及股东利益的情形。独立董事对关联交易均发表了独立意见。
    6、对外担保
    根据《公司法》、《担保法》、中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等规定,公司明确了对外担保事项的审批权限、审批程序和责任追究机制，从而防范担保业务中存在的风险。
为确保公司资产安全，防范债务风险，公司一贯谨慎对待对外担保事项。原则上公司除因住宅销售业务对部分业主提供按揭担保外，不对外（非关联公司）提供担保。公司所有担保事项由总部统一控制并做后续管理，禁止控股子公司对外提供担保。
    7、信息披露
    公司严格按照证监会和证券交易所的有关法律法规和公司要求，不断完善信息披露管理制度，制定了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》，将公司信息真实、准确、及时、完整地在指定的报纸和网站上进行披露；同时，做好信息披露部门及相关人员的培训，未出现在公告之前内幕信息泄露事件。公司董事会秘书与证券部负责信息披露事务管理制度的建设、完善和实施，上述制度得到了有效的执行。
    8、内部监督
    公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。重点是对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督。针对发现的异常情况，监事会有权进行调查并向股东大会汇报,以维护公司及股东的合法权益。
    公司董事会审计委员会负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司内部控制制度，对重大关联交易等业务事项进行审计。并及时向董事会报告审计工作进度、工作质量及发现的重大问题。
    公司审计部执行内部控制的监督和检查工作，根据公司《审计管理制度》的规定定期审计，对各项制度进行检查和评估。报告期内，公司审计部按年度工作计划和董事会审计委员会的安排有序地开展内部审计工作。根据审计发现的问题，分析成因，督促整改，并及时出具内部审计报告, 对公司的生产经营起到了监督、促进作用，最大程度确保了公司的有序经营、有效管理。
    六、重点控制活动中的问题及整改计划
    公司内部控制运行正常，现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报告提供合理保证，能够为公司各项业务活动的良性运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整。
    七、内部控制自我评价结论
    报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了较为健全的、合理的内部控制制度，并已得到了有效遵循，达到了公司内部控制目标，不存在重大缺陷。公司的内控体系为实现经营的效率与效果、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、法律法规的遵循、促进公司实现发展战略提供了合理的保证。未来，公司将通过明确内控评价标准，建立持续改进的内控评价机制等措施，继续加强内部监督机制，促进公司健康、稳定、快速地发展。
                                                          来利国际W66（集团）股份有限公司董事会
                                                                            2012年4月25日